林倩
截至9月19日晚間，包括財通證券、國金證券、中信建投、華泰證券、東方證券、中國銀河在內(nèi)的多家券商已正式發(fā)布公告，上市證券做市交易業(yè)務資格獲批。此前證監(jiān)會發(fā)布了包括上述券商在內(nèi)的首批8家獲得科創(chuàng)板做市商試點資格的券商名單。
在業(yè)內(nèi)人士看來，科創(chuàng)板做市業(yè)務有利于延伸券商業(yè)務服務鏈條，提升券商資金利用效率，擴大與投行、場外衍生品等業(yè)務的業(yè)務協(xié)同，拓寬機構業(yè)務空間。
建立健全相關機制
國金證券相關負責人在接受中國證券報記者采訪時表示，公司在前期階段做了充分的準備工作，已建立健全科創(chuàng)板做市業(yè)務組織架構及團隊人員配備、內(nèi)控制度及風控措施、系統(tǒng)建設及應急機制等。
“公司是最早參與新三板股票做市的券商之一，積累了豐富的股票做市業(yè)務開展經(jīng)驗，建立了一支具有較高專業(yè)素養(yǎng)的做市業(yè)務團隊。”國金證券上述相關負責人表示，公司內(nèi)控管理部門也在做市業(yè)務方面積累了較為豐富的管控經(jīng)驗，能夠有效把控新業(yè)務開展過程中的各類潛在風險。
針對后續(xù)業(yè)務開展，多家上市券商在公告中表示，將嚴格按照相關規(guī)定及批復要求，依法配備有關人員、業(yè)務設施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營場所；修改公司章程，辦理相關監(jiān)管報備、工商變更登記、換發(fā)經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證；加強信息技術安全管理，有效保障相關信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，做好業(yè)務的動態(tài)風險監(jiān)測，切實保障上市證券做市交易業(yè)務的順利開展。
提升綜合金融服務能力
在業(yè)內(nèi)人士看來，科創(chuàng)板做市交易業(yè)務將有效盤活券商自營資產(chǎn)，增厚業(yè)績并改善業(yè)績穩(wěn)定性，提升綜合金融服務能力。
天風證券金融與Fintech組組長夏昌盛表示，券商開展科創(chuàng)板做市可以使用自有股票，將有效盤活公司自營持倉和科創(chuàng)板跟投帶來的被動持倉。券商開展做市業(yè)務能夠與公司研究、投行、場外衍生品等業(yè)務開展業(yè)務協(xié)同，將有助于提升券商綜合金融服務能力。
“科創(chuàng)板做市交易業(yè)務是公司探索自營投資向‘綜合金融服務提供商’轉(zhuǎn)型發(fā)展之路的重要抓手。”中國銀河相關負責人表示，公司通過為科創(chuàng)板股票提供雙邊報價等做市商義務，有利于拓展公司業(yè)務范圍，豐富做市品種，提升做市交易能力，提高投資交易業(yè)務的綜合能力。
值得關注的是，除了首批8家券商外，包括中金公司、國泰君安、中信證券、招商證券等多家上市券商此前也發(fā)布公告稱，董事會層面通過了申請開展科創(chuàng)板做市業(yè)務的議案。預計第二批擁有科創(chuàng)板做市商資格的券商名單將在不久后揭曉。