麥高證券 王璐

一、引言

當前，高質(zhì)量發(fā)展已成為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)，金融系統(tǒng)正著力做好科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融“五篇大文章”，加快推進金融強國建設(shè)。在此背景下，作為資本市場核心中介的證券行業(yè)，其發(fā)展的政治性、人民性被提到了新的高度。證券公司不僅是資本配置的執(zhí)行者，更是國家戰(zhàn)略的傳導者和金融安全的守護者。因此，堅持和加強黨的全面領(lǐng)導，并以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)卓越企業(yè)文化建設(shè)，進而帶動公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，成為新時代中國特色金融發(fā)展的內(nèi)在要求和根本保障。

在證券行業(yè)生態(tài)中，中小證券公司數(shù)量眾多，它們扎根區(qū)域、貼近市場，是服務(wù)中小微企業(yè)和廣大投資者的“毛細血管”，在打通資本市場服務(wù)“最后一公里”中扮演著不可或缺的角色。然而，相較于資源稟厚、品牌卓著的頭部券商，中小券商普遍面臨著資本實力薄弱、業(yè)務(wù)同質(zhì)化嚴重、人才吸引力不足、抗風險能力較弱以及品牌影響力有限等發(fā)展困境。資本實力薄弱使其在金融科技投入、高端人才引進和業(yè)務(wù)創(chuàng)新試錯上捉襟見肘;業(yè)務(wù)同質(zhì)化導致它們在傳統(tǒng)經(jīng)紀、投行等領(lǐng)域陷入低利潤率的價格戰(zhàn)泥潭;人才吸引力不足則形成了“業(yè)務(wù)弱-人才流失-業(yè)務(wù)更弱”的惡性循環(huán)；抗風險能力較弱使其在市場劇烈波動時更易陷入生存危機。在行業(yè)集中度持續(xù)提升和監(jiān)管要求日趨嚴格的背景下，中小券商的生存空間受到擠壓，“馬太效應(yīng)”愈發(fā)凸顯。

在此情境下，如何突破發(fā)展瓶頸，實現(xiàn)“小而美、專而精”的特色化、差異化高質(zhì)量發(fā)展，成為擺在所有中小券商面前的重大課題。傳統(tǒng)的規(guī)模擴張和牌照驅(qū)動模式已難以為繼，尋求新的發(fā)展動能和核心競爭力迫在眉睫。由此，一個核心矛盾擺在了所有中小券商面前：如何在有限的資源稟賦下，擺脫對規(guī)模擴張的路徑依賴，精準響應(yīng)功能定位的時代呼喚，并將其轉(zhuǎn)化為可持續(xù)的商業(yè)成功。本文認為，破解這一難題的關(guān)鍵，在于激活企業(yè)內(nèi)生發(fā)展中最具活力的變量——在黨的領(lǐng)導下所塑造的卓越企業(yè)文化。它已遠非傳統(tǒng)認知中的形象點綴，它是一種能夠深度重塑企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略選擇、組織能力與人才體系的核心戰(zhàn)略資源。

二、文化優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展動能的內(nèi)在邏輯

卓越的企業(yè)文化之所以能引領(lǐng)中小券商實現(xiàn)突圍，其根源在于它能將獨特的組織理念和價值觀系統(tǒng)性地轉(zhuǎn)化為企業(yè)的核心競爭力。而黨的領(lǐng)導正是這一轉(zhuǎn)化過程的根本保證。

首先，文化的價值優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的戰(zhàn)略優(yōu)勢。企業(yè)文化建設(shè)的首要任務(wù)是“明方向”，確保企業(yè)發(fā)展與國家戰(zhàn)略同頻共振。黨建工作的“把方向”作用，能夠引導資源有限的中小券商更精準地聚焦政策鼓勵的領(lǐng)域，如服務(wù)專精特新企業(yè)、發(fā)展“普惠金融”、深耕區(qū)域經(jīng)濟等，從而在細分賽道上建立起“人無我有、人有我優(yōu)”的特色優(yōu)勢，避免與頭部券商進行全方位的同質(zhì)化競爭。

其次，文化的組織優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的治理優(yōu)勢。強大的文化凝聚力是組織力量的源泉。通過將黨組織融入公司治理結(jié)構(gòu)（“黨建入章”）、落實“雙向進入、交叉任職”、強化黨內(nèi)監(jiān)督與內(nèi)部監(jiān)督協(xié)同等機制，能夠有效提升決策的科學性與執(zhí)行的穿透力，構(gòu)筑堅實的風險防線。這對于內(nèi)部治理相對薄弱的中小券商而言，是保障其行穩(wěn)致遠的“壓艙石”。

最后，文化的精神優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)的人才優(yōu)勢。優(yōu)秀企業(yè)文化中所蘊含的使命感、責任感、誠信合規(guī)等價值理念，與黨建文化一脈相承。通過先進文化的引領(lǐng)，可以有效凝聚人心、激發(fā)員工干事創(chuàng)業(yè)的熱情，構(gòu)建強大的組織向心力和戰(zhàn)斗力，以強大的精神力量彌補物質(zhì)資源的短板。

三、以卓越企業(yè)文化引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的實踐路徑

基于上述邏輯，中小證券公司應(yīng)從以下四個維度系統(tǒng)推進黨建、文化建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展的深度融合。

（一）以卓越文化引領(lǐng)發(fā)展方向，為企業(yè)“把舵定向”

金融的政治性與人民性，是其服務(wù)國民經(jīng)濟的本質(zhì)要求。證券公司必須旗幟鮮明講政治，深刻理解并踐行自身的社會責任與時代使命。金融作為國民經(jīng)濟的血脈，其資源配置方向、服務(wù)重點領(lǐng)域、風險防控邏輯，均需與國家戰(zhàn)略同頻共振。證券公司作為資本市場的核心參與者，無論規(guī)模大小、業(yè)務(wù)側(cè)重如何，都必須旗幟鮮明講政治。尤其是在行業(yè)中數(shù)量占比高、服務(wù)區(qū)域廣的中小券商，其扎根地方經(jīng)濟、貼近中小微企業(yè)與基層投資者的特性，決定了其服務(wù)成效直接關(guān)系到資本市場服務(wù)的“最后一公里”質(zhì)量。

1、強化理論武裝，筑牢思想根基

證券公司通過深入學習黨的二十屆三中、四中全會精神和關(guān)于金融工作、資本市場的重要論述，將其融入公司治理和員工教育的全過程，引導全體黨員干部和員工深刻領(lǐng)悟“兩個確立”的決定性意義，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營決策和企業(yè)文化建設(shè)始終同黨中央保持高度一致。同時，通過主題黨日活動、紅色教育基地參觀學習等生動載體，增強員工的使命感、責任感和工作熱情，最終為業(yè)務(wù)發(fā)展注入強大動力，彰顯金融報國使命。

2、堅持黨的領(lǐng)導，完善治理機制

將黨的領(lǐng)導融入公司治理各環(huán)節(jié)，確保黨組織在公司治理中發(fā)揮“把方向、管大局、保落實”的領(lǐng)導作用。明確黨組織在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責和工作方式，把黨組織研究討論作為董事會、經(jīng)營管理層決策重大問題的前置程序，保證公司核心理念與黨的方針政策在治理中得到統(tǒng)一體現(xiàn)，防止出現(xiàn)“文化與業(yè)務(wù)兩張皮”現(xiàn)象，確保公司發(fā)展不偏向、不走樣。

3、文化價值塑造，履行社會責任

卓越的文化能夠為員工樹立正確的價值取向，引導其堅守職業(yè)道德底線，抵制不正當競爭行為，維護資本市場的公平、公正和透明。這不僅有助于提升公司的社會形象和聲譽，也有利于整個證券行業(yè)的健康發(fā)展。同時，積極履行社會責任，積極參與社會公益事業(yè)，如教育扶貧、志愿環(huán)保行動等，為社會和諧穩(wěn)定貢獻力量。這不僅能夠提升公司的社會形象，也有助于增強公司的品牌價值和市場競爭力。

（二）以卓越文化強化組織建設(shè)，為發(fā)展“筑牢根基”

嚴密的組織體系是企業(yè)應(yīng)對市場波動、實現(xiàn)行穩(wěn)致遠的核心保障。中小券商需以文化建設(shè)強化內(nèi)部治理效能，打造一支價值觀統(tǒng)一、專業(yè)能力扎實的隊伍。

1、激活基層組織活力

按照“應(yīng)建盡建”原則優(yōu)化基層黨組織設(shè)置，確保業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，黨的工作就覆蓋到哪里。加強黨支部標準化規(guī)范化建設(shè)，打造“黨員先鋒崗”，使其成為凝聚員工的核心、攻堅克難的堡壘，將文化理念融入日常工作和團隊建設(shè)。

2、鍛造高素質(zhì)專業(yè)化核心人才隊伍

堅持黨管干部、黨管人才原則，樹立正確選人用人導向，將價值觀認同與文化匹配度放在首位，把政治標準和專業(yè)能力結(jié)合起來，選拔忠誠干凈擔當?shù)母刹砍鋵嵉礁骷夘I(lǐng)導崗位。加強員工教育與賦能，鼓勵黨員在業(yè)務(wù)拓展、合規(guī)風控中當先鋒、作表率。

3、強化監(jiān)督協(xié)同，保障健康發(fā)展

整合黨內(nèi)監(jiān)督與公司內(nèi)部稽核、審計等監(jiān)督資源，成立聯(lián)合監(jiān)督小組，明確各方職責和工作流程，在監(jiān)督過程中，充分發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢，形成監(jiān)督合力。建立健全監(jiān)督信息共享、問題線索移送、聯(lián)合調(diào)查處理等機制。在監(jiān)督過程中，確保員工行為與公司倡導的價值觀保持一致形成監(jiān)督合力，切實保障企業(yè)健康發(fā)展。

（三）以卓越文化凝聚人心力量，為發(fā)展“注入靈魂”

優(yōu)秀的企業(yè)文化是企業(yè)凝聚人心、激發(fā)活力的重要源泉。相較于大型券商，中小券商面臨品牌影響力弱、團隊凝聚力建設(shè)難度大等挑戰(zhàn)，更需要有貼合自身定位的企業(yè)文化作為支撐。因此，中小券商更需借助文化的力量打造“扎根地方、服務(wù)地方”的特色文化標簽，實現(xiàn)黨建與文化、業(yè)務(wù)的同頻共振。

1、引領(lǐng)核心價值理念，塑造行業(yè)文化

以社會主義核心價值觀為引領(lǐng)，大力弘揚“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化精髓，通過文體活動、宣傳陣地、樹立典型等途徑，推動價值理念內(nèi)化為員工精神追求。同時，厚植合規(guī)誠信根基，強化“合規(guī)經(jīng)營是底線”的認知，樹立“投資者保護至上”理念，切實維護投資者權(quán)益。

2、凝聚人心匯聚力量，營造和諧氛圍

堅持以人民為中心的發(fā)展思想，尊重員工主體地位，維護員工合法權(quán)益。通過黨建帶工建，開展形式多樣的文化體育活動、志愿服務(wù)活動，增強員工的歸屬感、認同感和幸福感。關(guān)注員工成長與發(fā)展，搭建員工成長平臺，營造積極向上、團結(jié)和諧、干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

（四）以卓越文化驅(qū)動價值創(chuàng)造，在服務(wù)實體經(jīng)濟中“彰顯價值”

服務(wù)實體經(jīng)濟是金融行業(yè)的天職和宗旨，更是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本目標。中小券商在服務(wù)區(qū)域?qū)嶓w經(jīng)濟、助力中小微企業(yè)發(fā)展中具有不可替代的作用，更需以卓越文化為引領(lǐng)，找準創(chuàng)新方向、夯實服務(wù)效能，在服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟的實踐中實現(xiàn)自身差異化發(fā)展，彰顯時代價值。

1、聚焦主責主業(yè)，服務(wù)國家戰(zhàn)略

強大的企業(yè)文化會引導公司主動融入國家發(fā)展大局，帶領(lǐng)公司聚焦服務(wù)實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新和國家重大戰(zhàn)略實施，在服務(wù)國家和區(qū)域戰(zhàn)略中實現(xiàn)公司自身價值與特色發(fā)展。

2、鼓勵合規(guī)創(chuàng)新，提升專業(yè)能力

在嚴守合規(guī)底線的前提下，富有活力的企業(yè)文化將鼓勵和支持公司進行創(chuàng)新探索。將創(chuàng)新精神融入企業(yè)文化，激勵員工勇于探索、敢于突破，以更專業(yè)、更高效的金融服務(wù)滿足實體經(jīng)濟和投資者日益多元化的需求。

3、加強人才培養(yǎng)，營造良好環(huán)境

制定核心人才培養(yǎng)計劃，完善企業(yè)人才激勵機制，建立健全薪酬福利體系，為員工提供公平公正的職業(yè)發(fā)展平臺，增強員工的歸屬感和忠誠度，將公司打造成吸引人才、留住人才、成就人才的平臺。

四、結(jié)語

在金融行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的歷史新征程中，卓越的企業(yè)文化已不再是錦上添花的裝飾，而是決定企業(yè)生死存亡的核心引擎。對于身處激烈競爭、資源相對有限的中小證券公司而言，文化的力量尤為關(guān)鍵。它不僅是抵御市場風浪的堅實堤壩，更是突破同質(zhì)化困局、實現(xiàn)“小而美、專而精”特色化發(fā)展的內(nèi)生動力源泉。

因此，中小證券公司必須將企業(yè)文化建設(shè)置于公司戰(zhàn)略的核心地位，堅持以高質(zhì)量黨建為引領(lǐng)，精心培育和踐行與自身稟賦及時代使命相契合的卓越文化。唯有如此，才能將無形的文化軟實力，轉(zhuǎn)化為實實在在的治理能力、戰(zhàn)略定力、創(chuàng)新活力和市場競爭力，在時代的浪潮中穩(wěn)健前行，為服務(wù)實體經(jīng)濟、維護金融穩(wěn)定、加快建設(shè)金融強國貢獻出自己獨特的力量。

（CIS）